加码科创板 券商智能投行构建新护城河

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北京商报

科技板块敞开大门,经纪人迎来了转型的战略机遇,也迫使投资银行业务寻求新的突破。 Wind数据显示,首批25家上市公司在科技局承销的赞助费近19亿元,经纪投资银行业务首次满足资本市场改革红利。在新体制下,投资银行需要重塑其资本,风险控制和技术等综合能力,以带来新的挑战。在此期间,一些经纪投资银行寻求数字化转型并建立了新的护城河。 “北京商报”记者发现,一些经纪公司已经有了智能投资银行的想法和计划。

许多经纪人增加了智能投资银行

回顾2018年,A股市场进入熊航线,经纪业绩受到很大影响。在创建科技板块登记制度的新时代,投资银行有望成为证券公司转型升级的突破和力量点。为了把握这一趋势,一些经纪人利用金融技术创新实现投资银行业务的智能化转型,建立核心竞争力。

海通证券在年报中称,海通证券在2018年投入6亿元信息技术,为公司的业务赋权创造了新的局面。该公司的投资银行业务正在密切关注改革红利,严格控制项目质量,并为董事会的创建做准备。 2019年,公司将加快科技投资银行建设,推进重大项目落地。

实现营销,承包,承诺,审计,发布和后期监督全过程的信息管理。

广发证券还告诉北京商报,2018年初,为了适应公司的技术融资策略,广发证券升级了其投资银行业务管理系统。在未来一两年内,广发证券将继续加大力度,提升投资银行管理体系,促进业务发展和运营管理数字化,以及智能投资银行业务。主要方向包括尽职调查,智能帮助,公众意见分析,大数据应用和文档审查AI应用程序。等待。通过创建数字投资银行和智能投资银行,公司提高了运营管理效率,内部审计效率和申报材料的质量,提高了风险事项的识别水平。

金融技术提升质量和效率

投资银行的智慧往往与证券公司整体业务的智能转型密切相关。目前,人工智能和大数据等新技术正在深刻影响着金融业的转型。证券公司不遗余力地转变金融技术。根据中国证券业协会的数据,2018年,98个证券信息系统的投资额达到1306.7亿元。增长16.89%。与此同时,人工智能在证券行业的应用正在从智能投资和财富管理扩展到投资银行业务。

那么,具体而言,金融技术可以为证券公司的投资银行业务解决哪些问题?

苏宁金融研究所特别研究员何南英认为,金融技术在投资银行业务中的作用主要体现在提高效率,风险控制优化,客户管理和智能援助方面。

在提高效率方面,通过业务流程的信息转换和技术改造,可以大大降低投资银行从业人员的工作量,提高效率。

在风险控制的优化中,金融技术的使用是指从项目承包,承担,审计,发放和后续监督的全过程开展信息管理风险管理,使风险控制部门能够控制整个过程。业务,可以有效提高风险判断和风险预警能力。

在客户管理方面,通过大数据管理系统,投资银行可以更好地了解客户,更好地把握和跟踪公司和机构投资者的利益,实现双方更有效的匹配。

在智能辅助方面,通过大数据收集和分析信息可以更好地判断公司的资质。提高公司股权结构,关联关系,关联交易,资金流动等方面的验证效率和质量,更有效地防止企业欺诈。

“以点和面发展”

在资本市场改革下,基于执照和监管的证券公司传统盈利模式将逐步减弱。分析师认为,过去的投资银行依靠许可和资源来吃饭和享受渠道红利。尽管许多经纪公司已经意识到投资银行情报的发展趋势,但智能投资银行的发展仍面临挑战。

在何南业看来,投资银行业务并非孤立。只有通过智能投资银行的整合和公司其他业务运营的自动化,我们才能为客户提供更全面,更智能的服务。因此,公司管理层必须进行智能化的顶层架构设计。做出谨慎而全面的决定。他还指出,智能投资银行的发展并非一蹴而就,而是需要逐点完成。经纪人可以首先从完成草案,生成申请材料和尽职调查日志的业务中进行智能转型。

华泰证券首席金融分析师沉娟表示,为应对新形势,经纪投资银行如何更好地实现数字化转型,全面实施数字化转型,可以通过构建投资银行业务来实现对投资银行业务的审计。数字大中型平台,具有上下连接枢纽的功能。分析,运营等基础流程实现智能运营和系统运营,构建强大的支撑系统,提高资源利用效率,释放投资银行前台的市场影响力,使业务人员更加关注客户根深蒂固的市场战争。

北京商报记者苏长春马伟

常富强